（转载自【上海一中法院】）

如何精准提升对新型、复杂证券期货违法犯罪的治罪与治理效能？如何以高质量刑事司法护航金融高质量发展，更好服务保障上海国际金融中心建设？

7月24日，由最高人民法院刑事审判第三庭、中国资本市场学会、中国刑法学研究会、上海市高级人民法院指导，上海市第一中级人民法院与西北政法大学联合主办的“证券期货犯罪审判前沿实务问题研讨会”在上海证券大厦召开。

最高人民法院党组成员、副院长李勇，中国证监会首席律师、法治司司长程合红，上海市高级人民法院党组成员、副院长王宇展，西北政法大学副校长常安出席研讨会并致辞。上海证监局党委委员、副局长王登勇，上海金融法院党组成员、副院长单素华，上海市第一中级人民法院党组成员、副院长黄伯青分别代表三家单位签订了《关于加强证券期货违法犯罪协同治理的合作备忘录》。

本次研讨会旨在深入贯彻落实党的二十届四中全会精神，践行习近平法治思想，紧扣“十五五”时期资本市场法治建设需求，聚焦金融衍生品监管、背信损害上市公司利益罪认定规则完善、跨境证券犯罪治理等五类前沿实务问题，共同探讨证券期货犯罪治罪与治理之策，为推动资本市场高质量发展、维护国家金融安全凝聚司法智慧与系统合力。

Part 1 领导致辞暨签约仪式

李勇表示，在深入学习贯彻党的二十届四中全会精神、阔步迈向“十五五”新发展阶段之际举办本次研讨会，对精准打击证券期货犯罪、护航金融高质量发展具有重要意义。李勇就证券期货犯罪审判工作提出三点要求，人民法院一是要强化政治引领，确保金融犯罪审判工作始终沿着正确方向坚定前行，把党的绝对领导贯穿金融审判全过程、各方面，服务金融工作大局，维护投资者合法权益。二是要树立和践行正确政绩观，不断提升金融犯罪审判专业化水平，坚持依法从严惩处的主基调，准确落实宽严相济刑事政策，健全行政、民事、刑事立体化追责体系。三是要深化数智赋能，着力构建证券期货犯罪审判的现代化体系，健全跨部门沟通协作机制，加强专业化能力建设，努力开创证券期货犯罪审判工作新局面。

程合红指出，我国资本市场刑事法治建设取得了显著成效，发挥了重要作用，资本市场的高质量发展离不开刑事立法、司法的保驾护航；要深刻认识证券期货违法犯罪活动涉众性强、专业性强、隐蔽性强、跨市场联动违法犯罪多发、新型违法犯罪突出、行政和刑事双重属性交织的形势与特点；要进一步加大对证券期货违法犯罪的惩治力度，健全市场运行机制，加强日常监管执法，加强对严重证券期货违法犯罪行为的重点打击，深化行政执法与刑事司法的衔接协同，推进完善与资本市场特点相适应的刑事法律制度，深化对证券期货违法犯罪行为的整体特点的专业研究，共同筑牢资本市场高质量发展的法治基础。

王宇展认为，本次研讨会是上海法院立足审判职能、回应时代需求的又一务实行动，也是多方持续贡献治理智慧、护航金融高质量发展的生动实践。上海法院要服务发展大局，以全链条打击护航国际金融中心建设，做到上下游一体打击，行民刑立体追责。要破解前沿难题，以裁判规则明确金融市场行为边界，聚焦新型金融产品及跨境证券交易等新问题、新情况，树立裁判规则，促进适法统一，推动资本市场治理体系和治理能力现代化。要深化协同治理，以多方联动筑牢金融安全法治防线，探索构建联席会商机制，不断强化数字赋能，持续加强法治宣传。

常安指出，本次研讨会既是落实中央金融工作会议精神、践行“零容忍”要求的必然举措，也是凝聚学界与实务共识的重要路径，还是护航资本市场健康发展、防范系统性金融风险的重要保障，更是贯彻落实习近平法治思想、总体国家安全观的必然要求。西北政法大学始终将服务国家战略、回应法治实践需求作为办学核心使命，主动对接司法、监管一线实践需求。证券期货犯罪治理是一项系统性工程，离不开理论界与实务界的同频共振，期待各位专家贡献真知灼见，为从严惩治资本市场违法犯罪、防范化解金融风险、维护资本市场秩序、保护投资者合法权益提供有力的智力支撑。

上海市第一中级人民法院党组书记、院长吴金水主持致辞和签约仪式。

此次签订的《关于加强证券期货违法犯罪协同治理的合作备忘录》，旨在聚焦证券发行、信息披露、市场交易等重点领域，围绕联席会议、信息共享、投资者保护等方面建立合作机制，探索完善行政监管、民事审判、刑事惩戒三位一体的证券期货违法犯罪协同治理体系。

Part2 聚焦五大前沿议题，破解实务难题

议题一：金融衍生品交易的犯罪风险与刑法规制

最高人民检察院驻证监会检察室副主任、北京市西城区人民检察院副检察长（挂职） 罗曦

该议题由上海市人民检察院第一分院党组成员、副检察长谈信友主持，最高人民检察院驻证监会检察室副主任、北京市西城区人民检察院副检察长（挂职）罗曦作主旨发言。上海市公安局经济犯罪侦查总队二支队副大队长冯家盛，最高人民检察院驻证监会检察室三级高级检察官王薇，辽宁省大连市中级人民法院刑一庭四级高级法官孟晶，上海市第一中级人民法院刑事审判庭副庭长张金玉，华东政法大学涉外刑事权益保障与风险防控研究中心执行主任、特聘研究员任素贤，西北政法大学证券金融犯罪研究院院长、教授冉巨火围绕“利用内幕信息交易场外个股期权等金融衍生品的行为能否认定为内幕交易罪”“跨市场交易中内幕信息认定的标准差异”“如何强化金融衍生品市场监管”等问题展开深入探讨。

议题二：背信损害上市公司利益罪的司法认定规则完善

中国证监会上市司副司长 夏文贤

该议题由上海市金山区人民法院党组书记、院长余剑主持，中国证监会上市司副司长夏文贤作主旨发言。深圳证券交易所助理经理李彦兵，上海证监局法治处副处长闫兵，山东省青岛市人民检察院第四检察部副主任衣娅妹，上海市人民检察院第一分院第三检察部三级高级检察官季敬聚，天津市第一中级人民法院刑二庭副庭长张文波，上海市高级人民法院刑事审判庭副庭长李长坤围绕“‘操纵上市公司’的准确理解”“背信损害上市公司利益罪与挪用资金罪的界分”“背信行为与其他挪用侵占行为共同作用下损害后果的认定”“‘无偿向其他个人提供资金’的理解”等问题进行全面研讨。

议题三：新三板市场违法犯罪行为的定性分析与监管完善

上海市第一中级人民法院审判委员会专职委员 肖晚祥

该议题由上海社会科学院党委副书记、法学研究所所长姚建龙主持，上海市第一中级人民法院审判委员会专职委员肖晚祥作主旨发言。中国证监会处罚委办公室副局级委员陈益民，中国证监会公众司监管五处处长谢鹏飞，上海金融法院综合审判一庭审判团队负责人张娜娜，北京市人民检察院第三分院第七检察部副主任庞一然，山东省青岛市中级人民法院刑二庭四级高级法官韩振兴，江西省铜鼓县人民法院雷珑婕针对“新三板市场不法行为的定性”“违法所得的真实价格认定”“合格投资者适当性管理制度的落实”等问题分享了深刻见解。

议题四：股权融资领域的犯罪风险与刑法规制

华东政法大学刑事法学院教授 毛玲玲

该议题由西北政法大学期刊社社长、教授付玉明主持，华东政法大学刑事法学院教授毛玲玲作主旨发言。中国证监会市场二司监管五处处长刘洪波，广东省深圳市人民检察院第三检察部四级高级检察官向心悦，辽宁省高级人民法院刑二庭副庭长于魏，广东省深圳市中级人民法院深圳金融法庭司法事务办公室主任尚彦卿，重庆市第一中级人民法院刑二庭副庭长欧明艳，北京市高级人民法院刑二庭副庭长王宁聚焦“擅自发行股票罪与非法吸收公众存款罪的区分标准”“股权回购条款的法律效力认定”等问题展开了全面讨论。

议题五：跨境证券犯罪的刑事应对与协同治理

上海市公安局经济犯罪侦查总队二支队副支队长 王馨

该议题由上海市长宁区人民法院党组书记、院长徐世亮主持，上海市公安局经济犯罪侦查总队二支队副支队长王馨作主旨发言。中国证监会稽查局反洗钱与涉外案件调查处处长李娜，公安部经济犯罪侦查局十二处一级调研员张煜，上海市人民检察院第四检察部一级检察官助理王峥，北京市第三中级人民法院刑二庭副庭长方玉，上海财经大学法学院教授李睿针对“跨境证券犯罪的管辖权依据认定”“境内《证券法》对跨境证券不法行为适用效力”“国际刑事司法协作的优化路径”等前沿问题分享了系统性应对思路。

Part3 闭幕式暨会议总结

陈京春，西北政法大学刑事法学院院长

魏刚，中国资本市场学会秘书长

黄祥青，上海市高级人民法院原副院、上海市政协社会和法制委员会副主任

陈新旺，最高人民法院刑三庭二级高级法官

闭幕式由上海市第一中级人民法院党组成员、副院长黄伯青主持。西北政法大学刑事法学院院长陈京春、中国资本市场学会秘书长魏刚、上海市高级人民法院原副院长、上海市政协社会和法制委员会副主任黄祥青、最高人民法院刑三庭二级高级法官陈新旺作总结发言，高度肯定本次研讨会对破解司法实践难题、筑牢金融安全法治防线的积极推动作用，期待形成更多高质量成果，为证券期货犯罪治罪与治理持续提供规则指引与智力支撑。

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